2023-05-25
个人理财业务会受到宏观、微观等各种因素的影响，以上各选项均有涉及。
取得执业证书的人员，累计3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 （ ）
2023-05-27 从业资格银行证券
保护基金的用途为证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。 （ ）
对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面: 第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。 （ ）
证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。 （ ）
发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。 （ ）
证券公司应当收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。 （ ）
在调查可疑交易时，调查人员不得少于3人。 （ ）
证券金融公司借入的次级债，不得计入净资本。 （ ）
注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。 （ ）
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。 （ ）
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