（　　）是获得理财资格认证的最重要环节。

构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。Ⅰ．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货交易所的从业人员Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．银行工作人员

2023-07-24 从业资格银行证券

规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（ ）。

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证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（ ）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

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信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取（ ）等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．出具警示函Ⅲ．罚款Ⅳ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记人诚信档案并公布

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（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

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银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（ ）罚金。

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各会员在集合管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

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下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销；Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销；Ⅲ．不同基金财产的债权债务，可以相互抵销；Ⅳ．非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

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经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（ ）。

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下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（ ）。

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