基金的销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括( )。
2023-05-25
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.以低于成本的销售费用销售基金
D.承诺利用基金资产进行利益输送
E.进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期
参考答案:ABCDE
《证券投资基金销售管理办法》第八十二条规定,基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:①以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;③以低于成本的销售费用销售基金;④承诺利用基金资产进行利益输送;⑤进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;⑥挪用基金销售结算资金;⑦本办法第三十五条规定的情形;⑧中国证监会规定禁止的其他情形。
2023-05-25 从业资格银行证券
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衡量债券持有人按自己的需要和市场实际状况灵活地转让债券的难易程度的指标是( )。
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