2023-05-25
未经严格测算并提供测算依据和测算方式，理财计划推介中不得使用“预期收益率”“最高收益率”或意思相近的表述。
A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（ ）。 A、付款责任由A承担，B承担连带责任 B、付款责任由A独立承担 C、付款责任由B承担，A承担连带责任 D、付款责任由B独立承担
2023-07-24 从业资格银行证券
《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（ ）。 A、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 B、依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市 C、证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券 D、经客户的委托为客户买卖证券
《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（ ）。 A、纸面形式 B、口头形式 C、中国证券业协会规定的形式 D、证券交易所规定的形式
《证券业从业人员资格管理办法》属于（ ）层级的规定。 A、行政法规 B、部门规章 C、自律管理规则 D、法律
《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（ ）的公司股东可能不是公司控股股东。 A、51% B、50% C、60% D、40%
下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()
中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。 Ⅰ.监管谈话、重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。 Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.客户人数在200人以上 Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
证券公司融券，可以使用（）。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.自有证券 Ⅲ.依法筹集的资金 Ⅳ.依法取得处分权的证券 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅳ
不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。 Ⅰ.国债 Ⅱ.货币市场基金 Ⅲ.投资级公司债 Ⅳ.期货
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