商业银行开展理财产品销售业务有下列（ ）情形之一的。由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外．还可以并处二十万以上五十万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
2023-05-25
A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务洗钱
E.利用理财业务逃税
参考答案：ABCDE
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务洗钱
E.利用理财业务逃税
参考答案：ABCDE
商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照《办法》第74条规定采取相关监管措施外，还可以并处二十万以上五十万元以下罚款：涉嫌犯罪的。依法移送司法机关： (1)违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的：
(2)泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的：
(3)挪用客户资产的；
(4)利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；
(5)其他严重违反审慎经营规则的。
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