间接融资具有不可逆性。（　　）

股份有限公司设监事会，其成员不得少于（ ）人。监事会设主席1人，可以设副主席。

2023-07-24 从业资格银行证券

设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（ ）。Ⅰ．其生产经营符合国家产业政策Ⅱ．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35％Ⅲ．发起人在近3年内没有重大违法行为Ⅳ．具有持续盈利能力，财务状况良好

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2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括（ ）。Ⅰ．执业注册Ⅱ．执业披露Ⅲ．执业隔离Ⅳ．执业回避

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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。

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下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（??）。Ⅰ．没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东Ⅱ．全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定Ⅲ．公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定Ⅳ．公司章程未规定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，股东不能自行约定

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下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用；Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定；Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

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证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是（ ）。

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为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（ ）。

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证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。Ⅰ．保密意识 Ⅱ．合规操作意识Ⅲ．风险控制意识 Ⅳ．风险杜绝意识

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证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。Ⅰ．证券账户Ⅱ．证券交易账户Ⅲ．资金账户Ⅳ．资金交易账户

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