对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，商业银行不应主动向（　　）推介或销售该产品。

公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。①利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益②违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺③隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录④中国证监会、协会禁止的其他行为

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申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）

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下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（ ）。①应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况②所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让③离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份④在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%

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下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（ ）。

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发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（ ）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

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关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券制度管理④股票质押率上限不得超过50%

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下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（ ）。

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取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。①已被机构聘用②不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形③未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者④5年前受过轻微的刑事处罚

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名下金融资产不低于人民币（ ）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

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