商业银行对理财客户进行的产品适合度评估应以（　　）方式进行。

按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），并处（ ）罚款。

2023-07-24 从业资格银行证券

按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（ ）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。

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诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（ ）

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关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（ ）。

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按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（ ）。

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经证券公司（ ）同意，证券金融公司可以（ ）使用证券公司交存的保证金。

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证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）。

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证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。①基本情况②业务范围③财务状况④违约记录

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证券登记结算机构受证券发行人委托以（ ）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。

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根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指（ ）①请求召开证券持有人会议②参加证券持有人会议③提案、表决④配售股份的认购

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