客户的信息可以分为（）。

商业银行发行次级定期债务,须向（ ）提出申请，提交可行性分析报告、招募说 明书、协议文本等规定的资料。A.中国证监会B.中国银监会 C.中国保监会D.中国人民银行

2023-05-27 从业资格银行证券

2005年1月1日试行（ ），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A.上市保荐制度 B.上市审核制度C.首次公开发行股票询价制度 D.股票定价制度

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上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（ ）通过。A.临时决议 B.普通决议 C.特别决议 D. —般决议

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股份有限公司修改公司章程，必须经出席（ ）的股东所持表决权的（ ）以上 通过.A.董事会，1/2 B.股东大会，1/2 C.董事会，2/3 D.股东大会，2/3

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( )不是政策性银行金融债券的发行人。A.中国农业发展银行 B.中国进出口银行C.中信银行 D.国家开发银行

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预先核准的公司名称，其保留期为（ ）个月。A.1 B. 2 C. 3 D. 6

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发行公司债券的股份有限公司净资产不低于（ ）万元。A.2000 B. 3000 C. 5000 D. 6000

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询价对象应当在年度结束后（ ）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。 A.1 B. 2 C. 3 D. 6

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内幕交易的行为方式主要表现为（ )。 A.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为B.泄露内幕信息 C.违背客户的委托为其买卖证券D.建议他人买卖证券

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证券业从业人员行为规范的内容不包括（ 〕。A.勤勉尽责 B.勤俭节约 C.遵守道德 D.正直诚信

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