商业银行高级管理层应至少建立()层面的个人理财业务内部监督机制。

发生重大事件时，（ ）应当及时向基金业协会报告。 Ⅰ．基金份额持有人 Ⅱ．基金管理人 Ⅲ．基金托管人 Ⅳ．服务机构

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根据合同指引的设置，信托（契约）型基金合同的内容包括（ ）。 Ⅰ．股权投资基金份额的登记 Ⅱ．股权投资基金财产的估值和会计核算 Ⅲ．股权投资基金份额持有人大会及日常机构 Ⅳ．股权投资基金的费用与税收

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股权投资基金募集时，一般按照以下程序进行（ ）。 Ⅰ．特定对象确认 Ⅱ．投资者适当匹配 Ⅲ．基金风险揭示 Ⅳ．合格投资者确认

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基金募集机构可以将C1中符合（ ）情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者。 Ⅰ．投资能力较低 Ⅱ．不具有完全民事行为能力 Ⅲ．没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失 Ⅳ．法律、行政法规规定的其他情形

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中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（ ）等纪律处分。 Ⅰ加入黑名单 Ⅱ行业内谴责 Ⅲ谈话提醒 Ⅳ书面警示

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加强私募基金信息披露制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，有利于（ ）。 Ⅰ．保障私募基金投资者的收益权 Ⅱ．保障私募基金投资者的知情权 Ⅲ．保护私募基金投资者的合法权益 Ⅳ．促进市场资源的合理配置

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关于基金的信息披露，如下说法正确的是（ ）。 Ⅰ．信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报 Ⅱ．信息披露义务人应当在每年结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息 Ⅲ．中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分 Ⅳ．涉及重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露

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股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国基金业协会可对其采取的纪律处分不包括（ ）。

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基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括（ ）。

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股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事基金募集的禁止性行为不包括（ ）。

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