在发生( )情况时,理财师应对客户的理财方案进行不定期的评估和调整。
2023-05-25
B.金融市场的重大变化
C.客户继承一大笔遗产
D.夫妻离婚
E.家庭计划投资移民
参考答案:ABCDE
不定期的理财方案或建议评估,以及随后的调整发生在出现,有些突发和重大情况时,如:宏观经济政策、法规等发生重大变化;金融市场发生重大变化;客户自身情况的突然变动,包括客户继承大笔遗产,家庭主要收入来源者病故或失业,投资移民、客户投资实物资产的计划、客户股权投资等。还包括客户的理财目标发生改变,如提前退休、投资产品组合期限由长期改为短期等。
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私募基金管理人未及时履行信息报送更新义务的,以下表述正确的是( )
2023-08-04
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股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件,表述正确的是()
2023-08-04
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基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的要求,以下说法错误的是()
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2023-08-04
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