金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列选项不正确的是（ ）。

A.客户由他人代理办理业务时，应当同时对代理人和被代理人的身份证件进行核对并登记

B.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

C.要求金融机构为其提供一次性金融服务时，可以不提供身份证件

D.对先前获得的客户身份资料的真实性有疑问的，应当重新识别客户身份

股票价格指数的编制步骤错误的是（ ）。?

2023-07-24 从业资格银行证券

具有股权稀释效应的公司债券有（ ）。①可转换公司债券②可分离交易的可转换债券债券③附股权证公司债券④可交换公司债券?

2023-07-24 从业资格银行证券

货币政策的信用传导机制包括（ ）。①银行信贷渠道②企业资产负债表③财富效应④生命周期?

2023-07-24 从业资格银行证券

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（ ）①有价证券②艺术品③房屋④土地?

2023-07-24 从业资格银行证券

根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列（ ）情形的，不得公开发行证券。①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正③上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为④上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查?

2023-07-24 从业资格银行证券

保护基金公司设立的意义有（ ）。①可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益；②有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；③可以推动我国其他金融业公司的快速发展；④有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。?

2023-07-24 从业资格银行证券

与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括（ ）①由保荐机构培育、选择和推荐企业②发挥发行审核委员会的独立审核功能③公司发行股票的首要条件是取得指标和额度④证监会逐步转向强制性信息披露和合规性审核?

2023-07-24 从业资格银行证券

以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。①如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬②如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌③如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌④如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软?

2023-07-24 从业资格银行证券

下列属于直接融资的有（ ）①民间借贷②租赁融资③风险投资融资④债券市场融资?

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（ ）。①我国历史上曾建立的“大一统”金融体系中的“统”指的是全国实行“存贷挂钩、统存统贷”的信贷资金管理体制②1952年12月，全国统一的公私合营银行成立③中国人民银行从1985年1月1日起专门行使中央银行职能④“深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”是在2013年十八届三中全会（决定）提出的?

2023-07-24 从业资格银行证券