2023-05-25
理财顾问服务是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务。
下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（ ）。
2023-07-24 从业资格银行证券
为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（ ）。
投资者获得上市公司送股时（ ），纳税规定与派现相同。
证券业从业人员行为准则要求从业人员（ ）。I．不得损害所在机构的合法权益Ⅱ．不得在经纪业务中接受客户的全权委托Ⅲ．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
证券市场监管的意义有（ ）。Ⅰ．加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ．加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要Ⅲ．加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ．准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
证券交易所的主要职能有（ ）。Ⅰ．提供证券交易场所Ⅱ．形成与公告价格Ⅲ．集中各类社会资金参与投资Ⅳ．引导投资的合理流向
影响净资产收益率的因素有（ ）。Ⅰ、销售利润率；Ⅱ、资产周转率；Ⅲ、杠杆比率；Ⅳ、债务担保比率。
以下属于套期保值基本原则的是（ ）。I．交易方向相反Ⅱ．种类相同或相关Ⅲ．数量相等Ⅳ．月份相同或相近
以下关于基金市场的说法正确的有（ ）。Ⅰ、基金市场是基金份额发行和流通的市场；Ⅱ、封闭式基金在证券交易所挂牌交易；Ⅲ、封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让；Ⅳ、开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（ ）。Ⅰ、公司有重大违法行为；Ⅱ、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；Ⅲ、公司最近3年连续亏损；Ⅳ、未按照公司债券募集办法履行义务。
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