商业银行提供个人理财顾问服务时,应根据客户的( )等,对客户进行必要的分层。
2023-05-25
B.健康状况
C.经济状况
D.兴趣爱好
E.风险承受能力
参考答案:ACE
根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第16条的规定,商业银行开展个人理财顾问服务,应根据不同种类个人理财顾问服务的特点,以及客户的经济状况、风险认知能力和承受能力等,对客户进行必要的分层,明确每类个人理财顾问服务适宜的客户群体,防止由于错误销售损害客户利益。
2023-08-04 从业资格银行证券
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契约型股权投资基金的基金财产进行清算时,下列说法不正确的是( )。
2023-08-04 从业资格银行证券
股权投资基金的估值方法有( ) Ⅰ成本法 Ⅱ市场法 Ⅲ绝对价值法 Ⅳ收益贴现模型
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