2023-05-25
根据《个人外汇管理办法》第23条的规定,除国家另有规定外,境外个人不得购买境内权益类和固定收益类等金融产品。
下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是( )。
估值委员会所议事项包括( )。Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序;Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责;Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法;Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。
公司章程应该明确董事会的职权范围,制定议事规则,包括董事会会议的( )。Ⅰ.通知程序Ⅱ.议事方式Ⅲ.表决形式Ⅳ.会议程序
基金招募说明书应当包括( )。Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限
公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,履行的风险管理职责是( )。Ⅰ.根据董事会的风险管理战略,制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度,并确保风险管理制度得以全面、有效执行;Ⅱ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案,并按章程或董事会相关规定履行报告程序;Ⅲ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险解决方案;Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作;Ⅴ.向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。Ⅵ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见,审批重大风险的解决方案,批准公司基本风险管理制度。
从基金公司内外部面临的风险来看,基金公司日常运营中的风险可以分为。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.操作风险
基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则( )。Ⅰ.最低性原则Ⅱ.局面性原则Ⅲ.权责匹配原则Ⅳ.独立性原则Ⅴ.定性和定量相结合原则Ⅵ.适时性原则。
产品审批委员会所议事项包括( )。Ⅰ.讨论、制定公司产品战略Ⅱ.审核具体产品方案,评估产品运作风险Ⅲ.根据销售适用性原则,确定发行产品的风险等级
下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中,正确的是( )。Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ.要求对监管对象公正对待,一视同仁Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
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