证券投资基金的特点主要包括( )。

2023-05-25

A.规模经营
B.信息透明
C.分散投资
D.专业管理
E.无需承担风险

参考答案：ABCD

基金具有以下几个特点：(1)集合理财、专业管理。(2)组合投资、分散投资。(3)利益共享、风险共担。(4)严格监管、信息透明。(5)独立托管，保障安全。

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申请设立期货公司，应具备的条件有（）。

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根据我国刑法，下列哪些情形可能构成操纵证券、期货市场罪（）。

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某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（）。

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期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认，并应保证其真实、准确、完整。

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下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。

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中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。

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期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿（）。

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期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料中包括（）。

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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（）。

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实行会员分级结算制度的期货交易所持有的风险管理制度是（）。

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