银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的有( )。
2023-05-25
B.利用职务便利为朋友办理优惠贷款
C.将客户资金归入自己账户
D.为朋友提供理财建议
E.利用客户名义为自己买卖证券
参考答案:ABCE
《商业银行个人理财业务风险管理指引》第9条规定,商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理,明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权。第8条规定,商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应与客户签订合同,确保获得客户的充分授权。
2023-05-24 从业资格银行证券
国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
根据《期货公司资产管理业务试点办法》单一客户的起始委托资产不得低于( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
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