银行代理理财产品销售时，应遵照适合性原则，即要有适合的产品、适合的客户、适合的网点和适合的销售人员。( )

参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。Ⅰ．平等Ⅱ．自愿Ⅲ．公平Ⅳ．诚实信用

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。

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证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

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证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（ ）。

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证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（ ）责任。

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要约收购的期限不得少于（ ）日。

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下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。

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下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（ ）。

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下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（ ）。。

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下列不属于自营业务后台职能的是（ ）。

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