商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务时,应首先调查了解客户的( )后,再评估客户是否适合购买所推介的产品,并将有关评估意见告知客户,双方签字。
2023-05-25
B.风险承受能力
C.财务状况
D.投资目的
E.投资经验
参考答案:BCDE
《商业银行个人理财业务风险管理指引》第22条规定,商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务,应首先调查了解客户的财务状况、投资经验、投资目的,以及对相关风险的认知和承受能力,评估客户是否适合购买所推介的产品,并将有关评估意见告知客户,双方签字。
下列关于缴费确认型与待遇确定型企业年金的说法,正确的是( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
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目前我国实行社会统筹和个人账户相结合的运行模式的保险形式有( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
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