资本市场的交易对象主要是（　　）。

投资顾问业务的客户回访应（ ）Ⅰ.另设回访机制Ⅱ.全面回访Ⅲ.回访留痕或参照Ⅳ.随机抽样回访

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可用来分析投资收益的指标包括下列各项中的（ ）。Ⅰ.市净率Ⅱ.每股净资产Ⅲ.股利支付率Ⅳ.每股收益

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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

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在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（ ）。Ⅰ.资金的筹集Ⅱ.进行基本分析和技术分析Ⅲ.评价投资组合的业绩Ⅳ.根据环境的变化对投资组合的修正

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自下而上的分析法主要步骤为（ ）Ⅰ.宏观经济分析Ⅱ.证券市场分析Ⅲ.行业和区域分析Ⅳ.公司分析

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下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（ ）Ⅰ.行为金融理论是对有效市场假说理论基础的修正Ⅱ.行为金融学对有效市场假说的创新Ⅲ.行为金融理论对有效市场假说的方法变革Ⅳ.行为金融理论对有效市场假说的理论创新

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经常性收益使投资者（ ）。Ⅰ.本金获得保障Ⅱ.财富得到积累Ⅲ.定期获得经常性收益Ⅳ.风险低

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证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（ ）。Ⅰ.证券投资咨询机构Ⅱ.证券投资咨询从业人员Ⅲ.证券投资咨询机构的其他人员

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根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（ ）。Ⅰ.该组合的期望收益率大于0Ⅱ.该组合中各种证券的权数之和等于0Ⅲ.该组合中各种证券的权数之和等于1Ⅳ.该组合的因素灵敏度系数等于0

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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（ ）。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅳ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

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