2023-05-25
在理财规划中,客户按内在属性分类的标准包括:①按财富观分类;②按风险态度分类;③按交际风格分类。
法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是()。①我国公民②在我国境内的外国人③组织④国家
2023-07-24 从业资格银行证券
法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括()。①法律关系的目标②法律关系的客体③法律关系的内容④法律关系的主体
按照不同法律关系之间的因果关系,可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法,正确的是()。①程序法律关系是第一性法律关系②实体法律关系是第二性法律关系③主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系④担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系
下列有关国家强制力保障法律实施的说法,错误的是()。
证券市场的监管自律体系包括( )。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.证券投资者保护基金公司Ⅲ.证券交易所Ⅳ.行业协会
下列有关国家强制力保障法律实施的说法中,错误的是()。
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
下列说法,正确的有()。①证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响
证券投资咨询人员,主要包括()。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师
在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。Ⅰ.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是代理委托关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务,佣金是其主要的业务收入
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