理财师在确定客户的理财目标前，先征询客户的期望目标。

根据自律管理的要求，证券登记结算机构为保证业务的正常进行，需要采取的措施有（ ）。A.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度D.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

2023-05-26 从业资格银行证券

对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定的措施有（ ）。A.建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛B.引入货银对付机制C.建立结算参与人风险评估体系D.对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务

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下列关于资金交收违约处理的描述，正确的有（ ）。A.对于资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金B.中国结算公司沪深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的利息C.中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴款项等尽快弥补交收违约D.如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪深分公司将从违约第3日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金

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最低结算备付金限额的确定，包括（ ）的买入金额。A.债券 B.权证C. B股 D.基金

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证券初始登记包括（ ）。A.股份初始登记 B.基金募集登记C.债券发行登记 D.权证发行登记

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关于标准券折算率的计算，下列说法中正确的有（ ）。A.理论上应首先考虑违约风险防范的问题B.要始终维持债券市值大于等于其标准券金额C.下一期应沿用上一期的折算率D.计算过程中，相关参数越谨慎越好

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全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购还应订立书面形式的合同，其书面形式包括（ ）。A.信件 B.数据电文C.合同书 D.成交单

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债券回购业务参与者有下列（ ）行为的，将受到中国人民银行的处罚。A.擅自从事借券、租券等融券业务B.擅自交易未经批准上市债券C.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格D.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

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全国银行间同业拆借中心开办了（ ）等债券的回购业务。A.国债B.政策性金融债C.权证D.公司债券

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作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足在最近3个月内（ ）。A.波动幅度不超过基准指数波_动幅度的5倍以上B.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5%C.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过4%D.曰均换手率不低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额不小于5 000万元

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