对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人,()。
2023-05-25
B:追究刑事责任
C:给予行政处分
D:责令改正,并处以警告、罚款
参考答案:D
《证券投资基金销售管理办法》第55条规定,未取得基金代销业务资格,擅自开办基金销售业务的,责令改正,并处以警告、罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、罚款。
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当事人对保证方式没有约定或约定不明确的,按照一般保证承担责任。( )
2023-05-25
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以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。
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