()实质上是一种契约，它赋予了持有人在未来某一特定时间内按买卖双方约定的价格，购进或卖出一定数量的某种金融资产的权利。

《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。A. 5 B. 3C. 10 D.2

2023-05-27 从业资格银行证券

公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（ ）的补偿。A.利率风险 B.政策风险C.信用风险 D.通货膨胀风险

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公司实际分配的股息总是（ ）税后净利润。A.多于 B.等于C.不确定 D.少于

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深证成分股指数由（ ）家样本股组成。A. 30 B. 40C. 50 D. 60

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从2002年4月起，我国债券市场准入实行（ ）。A.备案制 B.审批制C.标准制 D.注册制

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《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（ ）。A.对其股票交易做退市风险警示 B.暂停其股票上市交易C.对其股票交易做特别处理 D.终止其股票上市交易

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《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（ ）任免。A.证券交易所 B.中国人民银行C.国务院 D.国务院证券监督管理机构

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我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括（ ）。A.国债 B.公司债C.地方政府债 D.资产证券化证券

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《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限为（ ）。A. 6个月以上 .B. 12个月以上C. 1个月以上 D. 3个月以上

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按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是（ ）。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成D.上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行

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