下列商业银行个人理财业务的情形中,可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有()。
2023-05-25
B:泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
C:利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动
D:违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失
E:未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失
参考答案:ABCDE
在商业银行开展个人理财业务过程中,银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第47条和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员进行处理的情形除了题中五项外,还包括:虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的。
通过现场检查还要检查非现场监管难以监管和发现的问题,主要包括( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
在实际应用中,商业银行对降低风险加权总资产采取的方法有( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
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2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
下列选项中符合银行业从业人员职业操守关于“协助执行”的规定的是( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
下列选项中不属于有利于商业银行合规风险管理基本制度的是( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
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