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以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。Ⅰ.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易Ⅱ.大量或者频繁进行高买低卖交易Ⅲ.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易Ⅳ.大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

2023-07-24 从业资格银行证券

下列说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令Ⅱ.客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托Ⅲ.证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担Ⅳ.客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

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下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立日期Ⅲ.股票种类Ⅳ.股票编号

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证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。Ⅰ.合作内容Ⅱ.起止时间Ⅲ.版面安排或者节目时间段Ⅳ.项目负责人

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交易所按照（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。Ⅰ.从严到宽Ⅱ.从少到多Ⅲ.逐步扩大Ⅳ.逐步细化

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证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。Ⅰ.其他证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会

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按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（ ）Ⅰ.遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力Ⅱ.应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密Ⅲ.恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为Ⅳ.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

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证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（ ）Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料

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融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（ ）条件。Ⅰ.上市交易超过5个交易日的Ⅱ.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元Ⅲ.基金持有户数不少于2000户Ⅳ.基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

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下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（ ）。Ⅰ.基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见Ⅱ.基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩Ⅲ.基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金Ⅳ.基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

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