银行代理理财产品销售的基本原则有()

上市公司申拫发行可转换公司债券，股东大会应对( )作出决议。A.转股期 B.发行数量C.募集资金用途 D.转股价格的确定和修正

2023-05-27 从业资格银行证券

上市公司增发新股过程中的信息披露包括( )。A.《网上路演公告》 B.《发行公告》C.《上市公告书》. D.《招股意向书》

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发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括( )。A.公司章程 B.保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议C.验资报告和托管证明文件 D.股东大会关于申请上市的决议

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上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意( )。A.增加、撤回或更换 B.更换C.撤回 D.增加

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公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，基本原则是()。 A.进入股份有限公司的核心资产必须进行评估 B.进人股份有限公司的资产都必须进行评估C.进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估D.进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估

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发行人应于金融债券每次付息日前( )个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前()个工作日公布兑付公告。A.1,3 B.2,5C.3,5 D.2,3

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H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于()亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少()亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。A.40,5 B.30,3C.20,3 D.30,5

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公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但( )的公司除外。A.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元C.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元D.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

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为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了()。A.《保荐人法》 B.《保荐人尽职调査工作守则》C.《保荐代表人工作守则》 D.《保荐人尽职调查工作准则》

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()不属于财务顾问为收购公司提供的服务。A.寻找目标公司 B.预警服务C.提出收购建议 D.商议收购条款

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