个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查()。

2023-05-25

A:业务人员操守与胜任能力
B:操作的合规性与规范性
C:是否存在错误销售和不当销售
D:是否配备必要的人员

参考答案：C

对于内部调查，应重点检查是否存在错误销售和不当销售。【专家点拨】个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。个人理财业务管理部门的内部调查监督人员，应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财产品（计划）时，内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员，以客户的身份进行调查。

相关推荐

经济萧条的表现为（）。Ⅰ.需求严重不足、生产相对严重过剩Ⅱ.价格低落、企业盈利水平极低、生产萎缩Ⅲ.出现大量破产倒闭的企业、失业率增大Ⅳ.经济处于崩溃期

2023-08-01 从业资格银行证券

证券研究报告主要包括（）。Ⅰ.证券及证券相关产品的价值分析报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.市场分析报告Ⅳ.投资策略报告

2023-08-01 从业资格银行证券

能够体现企业技术优势的有（）。Ⅰ.生产的技术水平Ⅱ.新产品的开发Ⅲ.产品的技术含量Ⅳ.创新人才的储备

2023-08-01 从业资格银行证券

可以用于财务分析的方法有（）。Ⅰ.趋势分析Ⅱ.差额分析Ⅲ.比率分析Ⅳ.指标分解

2023-08-01 从业资格银行证券

关联购销类关联交易，主要集中在几个行业。这些行业包括（）。Ⅰ.劳动密集型行业Ⅱ.资本密集型行业Ⅲ.市场集中度较高的行业Ⅳ.垄断竞争的行业

2023-08-01 从业资格银行证券

对于未来量化投资发展的说法正确的是（）.Ⅰ.量化投资将成为主流的交易方式Ⅱ.量化投资的设计理念逐渐统一化Ⅲ.量化投资将成为金融机构争夺客户资源的主要工具Ⅳ.各种量化投资的平台将不断涌现Ⅴ.量化投资更新换代的速度将日益加速

2023-08-01 从业资格银行证券

国际收支的经常项目包括（）。Ⅰ.长期资本Ⅱ.短期资本Ⅲ.贸易收支Ⅳ.劳务收支

2023-08-01 从业资格银行证券

期权权利金主要由（）组成Ⅰ.实值Ⅱ.虚值Ⅲ.内涵价值Ⅳ.时间价值

2023-08-01 从业资格银行证券

对于未来量化投资发展的说法正确的是（）Ⅰ.量化投资将成为主流的交易方式Ⅱ.量化投资的设计理念逐渐统一化Ⅲ.量化投资将成为金融机构争夺客户资源的主要工具Ⅳ.各种量化投资的平台将不断涌现Ⅴ.量化投资更新换代的速度将日益加速

2023-08-01 从业资格银行证券

某公司去年每股收益为3元.去年每股分配现金红利2元，预计今年股利分配以3%的速度增长。假定必要收益率为5%，股利免征所月税.那么（）。Ⅰ.公司股票今年的市盈率介于33倍至35倍之间Ⅱ.公司股票今年的市盈率介于36倍至38倍之间Ⅲ.公司股票今年年初的内在价值介于每股98元至100元之间Ⅳ.公司股票今年年初的内在价值介于每股101元至104元之间

2023-08-01 从业资格银行证券

热门标签