某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益，下列对该人员的处罚符合规定的是()。

2023-05-25

A:没收违法所得.并处3万元罚款
B:没收违法所得，并处10万元罚款
C:吊销其相关从业资格
D:将其行为通报同业

参考答案：A

根据《证券法》第202条规定可知，证券交易活动中涉及内幕消息的，要没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不足三万元的，处以三万以上六十万元以下的罚款。【专家点拨】本题考查《证券法》内幕交易的民事责任。考生在复习该部分内容时，应当重点记忆违法违规行为及其对应的处罚措施，这是历次考试中的常考考点。

相关推荐

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（　　）。Ⅰ．更换律师或会计师的，保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务Ⅱ．发审会后变更保荐人的，应该重新履行申报程序，原则上应重新上发审会Ⅲ．发审会后不允许变更保荐人Ⅳ．律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告，但不需要重新上发审会

2023-08-04 从业资格银行证券

下列各项中，属于投资性房地产的有（）。Ⅰ 企业出租给本企业职工居住的房屋Ⅱ 企业自用的办公楼Ⅲ 企业取得的准备增值后转让的土地使用权Ⅳ 企业拥有产权，并以经营租赁方式出租的建筑物

2023-08-04 从业资格银行证券

甲公司为母公司，其所控制的企业集团内2016年发生以下与股份支付相关的交易或事项：（1）甲公司与其子公司（乙公司）高管签订协议，授予乙公司高管100万份股票期权，待满足行权条件时，乙公司高管可以每股4元的价格自甲公司购买乙公司股票；（2）乙公司授予其研发人员20万份现金股票增值权，这些研发人员在乙公司连续服务2年，即可按照乙公司股价的增值幅度获得现金；（3）乙公司自市场回购本公司股票100万股，并与销售人员签订协议，如未来3年销售业绩达标，销售人员将无偿取得该部分股票；（4）乙公司向丁公司发行500万股本公司股票，作为支付丁公司为乙公司提供咨询服务的价款。不考虑其他因素，下列各项中，乙公司应当作为以权益结算的股份支付的有（）。 Ⅰ 乙公司高管与甲公司签订的股份支付协议 Ⅱ乙公司与本公司销售人员签订的股份支付协议 Ⅲ 乙公司与本公司研发人员签订的股份支付协议 Ⅳ 乙公司以定向发行本公司股票取得咨询服务的协议

2023-08-04 从业资格银行证券

下列项目中，属于借款费用应予资本化的资产范围的有（）。 Ⅰ 经营性租赁租入的生产设备 Ⅱ经过相当长时间自行制造的生产设备 Ⅲ 经过1个月即可达到预定可使用状态的生产设备 Ⅳ 需要经过相当长时间的生产活动才能达到销售状态的存货 Ⅴ 经过相当长时间的购建达到预定可使用状态的投资性房地产

2023-08-04 从业资格银行证券

关于可转债转股价格向下修正条款，以下说法正确的有（）。 Ⅰ 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意 Ⅱ修正后的转股价格不低于股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的均价 Ⅲ 可转债决定向下修订转股价格的定价基准日是股东大会召开日 Ⅳ 修正转股价格由持有人决议，经出席持有人大会的持有人所持可转债份额的2/3以上通过 Ⅴ 发行可转换公司债券后，因派息引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格

2023-08-04 从业资格银行证券

公司债券上市交易后，证券交易所可以决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。Ⅰ 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用Ⅱ 公司有重大违法行为Ⅲ 未按照公司债券募集办法履行义务Ⅳ 公司最近1年连续亏损

2023-08-04 从业资格银行证券

甲企业2013年度发生了以下情形：(1)存货遭遇自然灾害后的净损失80万(2)固定资产处置净损失50万(3)债务重组损失20万元(4)收到合营单位发放的现金股利100万元(5)可供出售的金融资产因公允价值上升，发生公允价值变动50万元(6)存货跌价准备转回100万则以下说法正确的有（　　）。Ⅰ．以上情况，对企业综合收益的影响为0 Ⅱ．以上情况，对利润总额的影响为100万Ⅲ．以上情况，对综合收益的影响为50万 Ⅳ．以上情况，对利润总额的影响为150万

2023-08-04 从业资格银行证券

某上市公司发行股票时公布了盈利预测报告，结果盈利实际实现情况较预测大幅减少，投资者投资后损失惨重，则以下说法正确的有( )。 Ⅰ.上市公司应承担赔偿责任 Ⅱ.投资者可以提起民事诉讼赔偿 Ⅲ.保荐机构的董事、监事、高级管理人员除证明无过错的，应承担连带赔偿责任 Ⅳ.为盈利预测出具审核报告的会计师事务所除证明无过错的，应承担连带赔偿责任

2023-08-04 从业资格银行证券

公司非公开发行优先股，具有合格投资者资格的有（）。Ⅰ QFIIⅡ 民营企业1000万注册资本，实际经营3年以上Ⅲ 资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事Ⅳ 实缴出资总额不低于人民币五百万元的合伙企业

2023-08-04 从业资格银行证券

甲上市公司监事李某，2014年5月买了甲公司300万股票，2014年9月将300万股全部卖出，获得收益20万元，以下说法正确的有( )。 Ⅰ.收益20万元应收归公司所有，应由董事会收回其所得收益 Ⅱ.公司董事会不按照规定收回收益的，股东有权要求董事会在30日内执行 Ⅲ.股东要求董事会收回收益，董事会在30日内未执行的，股东有权要求监事会以公司名义向人民法院提起诉讼 Ⅳ.证券法规定的短线交易限制适用的对象仅包含公司董事和高管，监事不在限制范围，因此董事会无权收回监事李某的收益

2023-08-04 从业资格银行证券

热门标签