商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估。风险承受能力评估依据主要包括()。

以下情形不构成上市公司实施股权激励障碍的是（）。

2023-08-04 从业资格银行证券

某上市公司拟发行股份购买标的资产，该事项构成重大资产重组，股东大会作出重大资产重组的决议后，下列内容的调整不属于重大调整的有（）。Ⅰ．拟增加交易标的交易作价Ⅱ．新增配套募集资金Ⅲ．取消配套募集资金Ⅳ．拟增加交易对象Ⅴ．拟减少交易标的交易作价Ⅵ．拟减少交易对象

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根据《上市公司收购管理办法》，下列关于要约收购的说法正确的有（）。Ⅰ．向被收购公司部分股东发出收购其所持有的部分股份的要约是部分要约Ⅱ．收购人进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格Ⅲ．投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%Ⅳ．采取要约收购方式的，收购人作出公告后至收购期限届满前，不得买卖被收购公司的股票Ⅴ．收购人作出要约收购提示性公告后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当公告原因；自公告之日起12个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购

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在企业债券存续期内进行资产重组，属于对债券持有人权益具有影响的重大事项，政府部门或主要股东在做出重组决策前应充分考虑债券募集说明书规定的相关义务，并履行必要的程序。关于该履行程序，下列说法正确的有（）。Ⅰ．重组方案必须经企业债券持有人会议同意Ⅱ．应就重组对企业偿债能力的影响进行专项评级，评级结果应不低于原来评级Ⅲ．应及时进行信息披露Ⅳ．重组方案应报送国家发展改革委审批Ⅴ．省级发展改革部门要对企业债券发行人的重组过程进行监管

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下列关于首次公开发行股票提供投资价值研究报告的做法，正确的有（）。Ⅰ．刊登招股意向书之前，主承销商分析师依据某公募基金要求提供投资价值研究报告，并与该公募基金签定保密协议Ⅱ．刊登招股意向书之后，主承销商在巨潮资讯网披露投资价值研究报告Ⅲ．主承销商委托承销团成员外的业界顶级研究机构撰写投资价值报告Ⅳ．承销团成员撰写的投资价值研究报告同时采用可比公司法和现金流量法估值，并提供了每股估值区间Ⅴ．因投资范围限制，承销商委托具有证券投资咨询资格的子公司撰写投资价值研究报告

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发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中应当及时向证券交易所报告并披露的有（）。Ⅰ．未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的Ⅱ．可转换公司债券担保人发生吸收合并情形Ⅲ．投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的Ⅳ．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的

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某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承接限制范围的有（）。Ⅰ．发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见，但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释Ⅱ．发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单，2015年已退出Ⅲ．发行人为典当行Ⅳ．发行人为非中国证券业协会会员的担保公司Ⅴ．2013年发行2年期公司债券，2015年到期违约未归还，2016年4月已全部归还

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依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（)Ⅰ．内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，三分之二以上赞成为通过Ⅱ．主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于七年Ⅲ．最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员Ⅳ．内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的二分之一Ⅴ．项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名

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上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（）。Ⅰ．境内战略投资者Ⅱ．已具备两年A股投资经验的个人投资者Ⅲ．信托公司的信托产品Ⅳ．基金公司的专户产品Ⅴ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

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根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（）。Ⅰ．募集说明书（申报稿）Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明Ⅲ．发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告Ⅳ．本次公开发行股票预案Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明

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