2023-05-25
证券公司从事证券经纪业务,违反规定从事融资融券业务的法律责任,下列做法中正确的是( )。①没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可②处以非法融资融券等值以下的罚款③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格④处以5万元以上30万元以下的罚款
2023-07-24 从业资格银行证券
证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。①管理制度②内部隔离制度③尽职调查制度④询问制度
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。①业务推广②协议签订③服务提供④注册登记
证券的承销方式包括( )。①统销②包销③代销④直销
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(中国证监会)备案,备案材料包括( )。①项目负责人②合作内容③起止时间④版面安排或者节目时间段
在全国股份转让系统申请挂牌的公司,必须履行披露义务,所披露的信息应当( )。①真实②完整③相关④准确
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。①指定商业银行②证券登记结算机构③资产托管机构④证券交易所
异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有( )。①公司连续5年盈利,并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润②公司合并③公司章程规定的营业期限届满,但股东会会议通过决议修改章程使公司存续④公司分立
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度
以下( ),属于证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某
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