商业银行开展理财产品销售业务有下列()情形的,由中国证监会或其派出机构责令限期改正,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
2023-05-25
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E.其他严重违反审慎经营规则的
参考答案:ABCDE
商业银行开展理财产品销售业务,由中国证监会或其派出机构责令限期改正,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关的情形有:①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的;②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的;③挪用客户资产的;④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤其他严重违反审慎经营规则的。
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在《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构,不包括( )。
2023-05-24
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下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件( )。
2023-05-24
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下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中,错误的是( )。
2023-05-24
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2023-05-24
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期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述中正确的是( )。
2023-05-24
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