2023-05-25
证券投资基金的一个特征就是将巨额资金分散投到多种证券和资产上，本身是一个资产组合。
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月。
2023-05-27 从业资格银行证券
证券公司申请融资融券业务，需要经营证券经纪业务已满()年。
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处()有期徒刑或者拘役，并处或单处罚金。
证券公司监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助。()
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。()
合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。()
证券公司可以直接或间接为股东出资提供融资或担保。()
证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。()
证券公司是依照《证券法》规定，经中国证券业协会审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。()
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。()
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