商业银行申请开展个人理财业务，应当向中国银监会报送的材料包括( )。

下列关于证券登记的说法中，不正确的是（ ）。A.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节B.证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在C.证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为D.中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》

2023-05-26 从业资格银行证券

证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（ ）。A.价格优先、时间优先 B.价格优先、客户优先C.时间优先、客户优先 D.数量优先、客户优先

2023-05-26 从业资格银行证券

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。A.签署《风险揭示书》和《客户须知》B.签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C.开立资金账户与建立第三方存管关系D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金

2023-05-26 从业资格银行证券

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（ ）。A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股 票、债券及基金等证券形式的资产C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算， 不得超过该（ ）的10%。A.上市公司净资产 13.证券交易总量C.证券流通市值 D.证券发行总量

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各 项风险监控指标的规定C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证 券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司申请资产管理业务资格时，（ ）不属于向中国证监会报送的材料。A.资产管理业务申请B.内控评审报告C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明

2023-05-26 从业资格银行证券

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。A.营业部电脑系统 B.交易所电脑主机C.营业部终端处理机 D.场内交易员

2023-05-26 从业资格银行证券

证券服务部筹建期为（ ）个月。A. 3 B. 5 C. 6 D. 9

2023-05-26 从业资格银行证券

以下属于证券公司操纵市场行为的是（ )。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

2023-05-26 从业资格银行证券