在个人理财顾问服务的风险管理中,( )应提供独立的风险评估报告,并定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状
况进行分析与评估。
2023-05-25
B 、 会计部门
C 、 业务部门
D 、 内部审计部门
参考答案:D
商业银行高级管理层应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等的重要性.应至少建
立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督饥制.并要求内部审计部门提供独立的风险评估报告.定期召集相关人员
对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估.
根据重大工作部署和针对银行业金融机构的重大突发事件开展的检查是( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
根据《信托公司管理办法》,信托公司管理运用信托资产时不可采取的方式是( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
根据《商业银行贷款损失准备管理办法》,贷款损失准备与各项贷款余额之比为( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
根据监管部门的要求,2018年年底金融租赁公司的资本充足率应达到( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
根据《中华人民共和国担保法》,下列表述中,不正确的是( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
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