利用个人理财业务从事洗钱等违法犯罪活动,需追究相关责任人的( )。
2023-05-25
B.民事责任
C.行政责任
D.道德责任
参考答案:A
依法追究刑事责任的情形包括:(1)违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的。(2)未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成重大经济损失的。(3)泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的。(4)利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的。(5)挪用单独管理的客户资产的。
在20世纪80年代金融租赁行业初创发展时期,共有( )家租赁公司陆续成立。
2023-08-12 从业资格银行证券
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( )管理是银行经营的重要职能,是银行体系稳健运行的重要保障
2023-08-12 从业资格银行证券
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