贷款保证存在的主要风险因素有（ ）。

证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业务。A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份 达到6%C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份 达到4%D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

2023-05-27 从业资格银行证券

可转换公司债券的发行额不少于人民币（ ）亿元。 A. 1 B. 6C. 7 D. 8

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转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（ ）签署。 A.发行申请人 B.发行申请人和主承销商C.发行申请人或主承销商 D.主承销商

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可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（ ）日，冻结申购资金。 A. T + 1 B. T + 2C. T + 3 D. T + 4

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对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公 司净资产额的（ ）。A. 20% B. 30%C. 40% D. 50%

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发审委员会审核上市公司新股发行申请时，（ )不属于他们特别关注的事项。 A.委托理财所涉及的投资对象 B.用于委托理财的金额C.资金存放是否安全 D.最近3年资金闲置额

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保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及 其后（ ）个完整会计年度。A.半 B. 1C. 2 D. 3

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执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的（ ）。 A.回顾阶段 B.计划阶段C.实施阶段 D.完成阶段

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根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革 和完善，坚持了（ ）的改革方向。A.市场化 B.行政化C.企业化 D.自律化

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拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于 该事项发生后（ ），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关 专业中介机构应对重大事项发表专业意见。A. 2个工作日内向证券交易所书面说明B. 3个工作日内向中国证监会书面说明C. 3个工作日内向证券交易所书面说明D. 2个工作日内向中国证监会书面说明

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