担保的补充机制包括（　　）。

下列说法，错误的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。

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通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

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“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。

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证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。①资产配置策略②自营业务规模③可承受的风险限额④投资品种

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下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。①期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；②证券交易成交额累计在50万元以上的；③获利或者避免损失数额累计在10万元以上的；④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。

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参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。①平等②自愿③公平④诚实信用

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个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（ ）条件。①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融人的资金和证券）②不存在严重的不良诚信记录③不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形

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申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③最近1年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

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下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（ ）。①已被机构聘用②最近3年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的④品行端正，具有良好的职业道德

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