()的构建和测算是内部评级法的核心，同时也是许多技术问题的焦点。

主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚②上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责③最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除

2023-07-24 从业资格银行证券

社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（ ）。①基本养老保险基金②基本医疗保险基金③工商保险基金④失业保险基金⑤生育保险基金

2023-07-24 从业资格银行证券

无限售条件股份包括（ ）①境内上市外资股②国家持股③境外上市外资股④国有法人持股

2023-07-24 从业资格银行证券

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（ ）。①机构诚实守信②合规经营③财务状况及资产流动性良好④内部控制有力

2023-07-24 从业资格银行证券

一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。①验证资金及证券②审单③委托执行④验证

2023-07-24 从业资格银行证券

远期交易和期货交易的区别主要体现在（ ）。①交易场所不同②合约的规范性不同③交易风险不同④履约责任不同

2023-07-24 从业资格银行证券

政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（ ）或（ ）的方式。①一次足额发行②不限额分次发行③连续发行④限额内分期发行

2023-07-24 从业资格银行证券

以下属于中央银行资产类业务的是（ ）。①外汇②特别国债③政府存款④再贷款余额

2023-07-24 从业资格银行证券

发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（ ）。①投资者身份②日期③发行利率④期限

2023-07-24 从业资格银行证券

下列属于场外交易市场的有（ ）。①拆借市场②期货交易所③黄金市场④证券交易所

2023-07-24 从业资格银行证券