商业银行在坚持“区别对待，择优扶植”的原则时要做到（ ）。

中国人民银行的职能转变主要包括（ ）①完善宏观调控体系②强化经济监测预测预警能力③建立健全重大问题研究和政策储备工作机制,增强宏观调控的前瞻性、针对性、协同性④构建发展规划、财政、金融等政策协调和工作协同机制

2023-07-25 从业资格银行证券

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（ ）。

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按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近（ ）年未因违法执业行为受到行政处罚。

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按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过（ ）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。

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中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。

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股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）。

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我国普通国债发行的总体情况大致是（ ）。①规模越来越大②发行方式趋于单一③期限趋于多样化④发行方式趋于市场化

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机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（ ）。①有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进间接融资②有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制③有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行④有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展

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交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（ ）。①现券交易②质押式回购③质押券申报与转回④买断式回购

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主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚②上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责③最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除

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