下列首次放款的先决条件文件中，属于担保类文件的是()。

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（ ）。①公司股权结构的重大变化②公司债务担保的重大变化③公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定④公司实际控制人的董事发生变动⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任⑥上市公司收购的有关方案

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

审计委员会的主要职责包括（ ）。①监督年度审计工作②提请聘任外部审计机构③负责内部审计与外部审计之间的沟通④对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。①专门委员会②薪酬与提名委员会③审计委员会④风险控制委员会

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司董事会每年至少召开（ ）次会议。

2023-07-24 从业资格银行证券

独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东（大）会④董事会

2023-07-24 从业资格银行证券

《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（ ）。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产

2023-07-24 从业资格银行证券