2023-05-25
董事会是商业银行的最高风险管理和决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任。故本题选A。
（ ）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
2023-07-24 从业资格银行证券
对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚款。
关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50%
超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（ ）以下的罚款。
证券投资咨询人员违反（ ）的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的
未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（ ）以下的罚款。
证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。①被调出可充抵保证金证券范围②被暂停交易③被实施风险警示④因权益处理等产生尚未到账的在途证券
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。
（ ）负责债券融资工具交易的日常监测。
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