项目规模的主要制约因素包括（）。

在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。Ⅰ.加强自律管理Ⅱ.定期检查Ⅲ.完善法制Ⅳ.严格把关

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司集合计划销售结算资金是指（）。Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金Ⅳ.支付集合计划销售费用

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根据《中华人民共和国证券法》的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括（）。Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十Ⅲ.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

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证券经纪业务中，客户的保密资料包括（）。Ⅰ.客户开户的基本情况Ⅱ.客户委托的有关事项Ⅲ.证券账户中的证券种类与数量Ⅳ.客户资金账户中的资金余额

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关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。Ⅰ.上市交易申请应经中国证监会审核同意Ⅱ.上市交易申请应经证券交易所审核同意Ⅲ.签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件Ⅳ.文件置备于指定场所供公共查阅

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根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划Ⅱ.保管人承诺保证最低收益Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

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关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。Ⅰ.制订健全、有效的估值政策和程序Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估Ⅲ.保证计划估值公平、合理

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期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。Ⅰ.成交量、成交价Ⅱ.持仓明细Ⅲ.最高价与最低价Ⅳ.开盘价与收盘价

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根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，引发交易异常情况的技术问题有（）。Ⅰ.交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行Ⅱ.交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件及相关程序升级、上线时出现意外Ⅲ.交易所交易、通信系统被非法入侵或遭受其他人为破坏等情形Ⅳ.交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动

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证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。Ⅰ.约定运作Ⅱ.集中管理Ⅲ.风险控制Ⅳ.公平公正

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