银行办理的质押贷款在业务中的主要风险不包括（　　）。

公司发行记名股票应当记载的事项包括（ ）。①股东的姓名②各股东所持股份数③各股东所持股票的编号④各股东取得股份的日期

2023-07-25 从业资格银行证券

以下对金融远期合约说法正确的是（ ）。①交易可协商②存在对手违约风险③标准化合约④金融机构或大型工商企业常用的风险管理手段

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下列有关可转换债券的表述，正确的有（ ）。①我国的可转换公司债券的期限最短为1年②可转换公司债券应半年或1年付息1次③转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格④转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格

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关于外国债券论述不正确的是（ ）。①武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券②目前，外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段③外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券④债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

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证券交易所的组织形式分为（ ）。①股份制②公司制③会员制④合伙制

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货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（ ）。①银行短期存款②国库券③公司短期债券④银行承兑票据及商业票据

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股票应载明的事项主要包括（ ）。①公司名称②公司成立的日期③股票种类④票面金额

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关于债券基本性质说法正确的有（ ）。①债券是一种有价证券②债券是一种实际资本③债券是一种商品证券④债券是一种虚拟资本

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以下对证券交易所交易原则说法正确的是（ ）。①价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报②价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报③买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者④价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报

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下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是（ ）。①确定风险容忍度②制订应急预案③实时监测和报告④重新调整风险限额

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