固定资产贷款贷前调查中，银行业金融机构收益预测可从（ ）考察。

证券交易所的组织形式大致可以分为（ ）。A.股份制 B.公司制C.合伙制 D.会员制

2023-05-27 从业资格银行证券

目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发 行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由（ ）决定。A.权证上市数量 B.行权比例C.行权价格 D.担保系数

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关于信用衍生工具，下列描述中正确的是（ ）。A.主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等 B.用于转移或防范信用风险C.信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具 D.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

2023-05-27 从业资格银行证券

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。A.现金B. 1年以内（含1年）的银行定期存款C.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券D.可转换债券

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债券收益的表现形式有（ ）。A.利息收入 B.资本损益C.再投资收益 D.分红

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中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，中央银行实行货币政策的手段包括（)。A.公开市场业务 B.调整存款准备金率C.调节税率 D.调整再贴现率

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在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为（ ）。A.金融机构的去杠杆化 B.金融监管的改革C.国际金融合作的进一步加强 D.金融风险复杂化

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证券业从业人员诚信信息的用途有（ ）。A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考 C.作为证券从业机构招聘人员的参考D.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

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证券交易所的监管职能包括（ ）。A.对证券交易活动进行管理 B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 C.对全国证券、期货业进行集中统一监管 D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

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《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规， 在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。A.发行 B.自营C.交易 D.登记

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