2023-05-25
贷前调查的主要对象就是借款人、保证人、抵(质)押人、抵(质)押物等。不包括贷款人,在公司信贷中,一般贷款人是指商业银行,而贷前调查是贷款人做出的对借款人的调查,因而不包括贷款人。
下列选项中,不属于基金公司内部控制制度的原则是( )
2023-07-26 从业资格银行证券
下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
私人银行客户是指金融净资产达到( )元人民币及以上的商业银行客户。
关于基金信息披露内容方面应遵循的原则,不包括( )
关于基金销售人员的行为,以下表述正确的是( )
法律法规只规定了基金管理公司必须设立( ),其他委员会的设立由各家公司根据实际情况而定。
销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知义务范畴的有( )。Ⅰ、可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ、可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ、因经营机构的业务或财产状况变化,影响客户判断的重要事由Ⅳ、投资者适当性匹配意见
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。Ⅰ、宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ、证监会发布的各类部门 规章Ⅲ、基金公司内部工作规程Ⅳ、行业协会、交易所发布的自律性业务规则
某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。Ⅰ、要求基金销售人员持续参与培训Ⅱ、定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督Ⅲ、委托有从业资质的人员代理销售基金Ⅳ、销售人员以个人名义完成执业注册登记
关于私募基金的托管事项,以下表述正确的是( )。Ⅰ、私募基金必须由 基金托管人托管Ⅱ、私募基金不设托管人的,应当在合同中特别注明Ⅲ、私募基 金不设托管人的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施Ⅳ、私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确纠纷解决机制
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