抵押人所担保的债权可超出其抵押物的价值。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。

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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。

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在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。

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下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。

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除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

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按照《期货交易管理条例》第四章的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易，除了（ ）o

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下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（ ）

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下列说法，错误的是（ ）。

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按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

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