商业银行贷款合同复核人员负责根据审批意见复核合同及附件填写的完整性、准确性、合规性，主要包括（ ）。

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。①证券②动产③不动产④股权

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。①证券的存管和过户②证券交易所上市证券交易的清算和交收③受发行人的委托派发证券权益④证券账户、结算账户的设立

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按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。①10②20③50④100

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下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。①公司名称②公司成立日期③股票种类④股票编号

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非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《基金法》的规定向（ ）报送申请材料。

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下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。①已被机构聘用②最近3年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的④品行端正，具有良好的职业道德

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证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）①证券公司、证券投资咨询机构名称②具备证券投资咨询业务资格的说明③证券研究报告采用的信息和资料来源④使用证券研究报告的风险提示

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按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）亿元。①2②3③4④5

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按照《期货交易管理条例》第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（ ）。

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证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是（ ）。①没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可②处以非法融资融券等值以下的罚款③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格④处以5万元以上30万元以下的罚款

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