档案管理的原则主要有（ ）。

律师明确发表的总体结论性意见不包括( )。A.是否符合发行上市条件 B.是否存在违法违规行为C.是否具有真实性特征 D.是否内容引用适当

2023-05-27 从业资格银行证券

公司改组为上市公司时，关于土地使用权处置的表述，错误的是( )。A.国家可以以一定年限的国有土地使用权作价人股，经评估作价后，界定为国家股B.缴纳土地出让金，取得土地使用权.C. 土地使用权的评估并非必须经评估机构评估D.国家以租赁方式将土地使用权交给股份有限公司，定期收取租金

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下列有关企业股份制改组目的的表述，错误的是( )。A.有效实现出资者所有权与公司法人财产权的分离B.实现企业投资主体多元化C.建立分权制衡的公司治理结构D.扩大股东大会的权限

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企业融资结构选择的目的不包括( )。A.企业融资规模最大 B.外部市场对企业经营决策的约束最小C.企业市场价值最大 D.企业融资成本最低

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辅导报告是( )对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。A.保荐人 B.派出机构C.保荐机构。 D.发行人

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证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不超过()家。A.3 B.4C.2 D.5

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主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时伺及其后()个完整会计年度。A.1 B.2C.3 D.4

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招股说明书结尾应列明备查文件，备査文件不包括( )。A.证监会核准发行的文件 B.公司章程(草案)C.发行申请报告 D.财务报表及审计报告

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拟发行上市公司改组时，应避免主要业务与( )相同或类似，存在同业竞争。A.前五名股东 B.全体股东C.前十名股东 D.实际控制人及其控制法人

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下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是()。A.《国民银行法》 B.《麦克法顿法》C.《金融服务现代化法案》 D.《格拉斯?斯蒂格尔法》

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