贷款分类应该遵循的原则不包括（ ）。

下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》

2023-07-24 从业资格银行证券

关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法中错误的是（ ）。

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证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中间中国证监会派出机构备案。

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《证券公司监督管理条例》是证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（ ）。

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下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（ ）。

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中国证监会建立监管信息系统，将（ ）进入其诚信档案。①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的④中国证监会认定的其他事项

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证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户④将资产管理业务与其他业务分开操作

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下列选项错误的是（ ）。

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对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是（ ）。

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证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。

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